2022年行将结束，券商监管罚单却密集落下，其中不乏中信证券、华泰证券、中国银河证券等头部券商。截至12月6日，各地证监局官网披露的证券公司罚单已多达17张。
经纪业务成严监管重点
从处罚事由来看，经纪业务成为监管重点关注领域。例如，甬兴证券宁波分公司因未能勤勉尽责核实客户情况，未建立异常交易分析处理机制，内控制度执行不到位，被宁波证监局出具警示函。国盛证券苏南分公司也因未按要求进行客户回访，未严格落实适当性管理要求，未妥善保存回访录音，未严格落实经纪人管理要求等，收到江苏证监局警告信。此外，中国银河长春人民大街证券营业部因个别不相容岗位职责未分离，未有效履行账户使用实名制等职责，被吉林证监局警示。
投行罚单密集出炉
投行业务罚单同样密集。江海证券因人员招聘和管理不到位，投资银行业务未有效落实回避制度，未及时进行分支机构负责人免职备案，被黑龙江证监局警示。浙商证券在保荐工作中存在独立性不足、督促发行人信息披露不力、尽职调查不到位、内核关注不足、保荐费用偏低等问题，被浙江证监局警示并记入诚信档案。申万宏源证券作为主办券商，未能勤勉尽责履行持续督导职责，被宁波证监局警示并记入诚信档案。
场外期权、投资咨询、内控等问题被点名
除了经纪业务和投行业务，场外期权、投资咨询、内控等方面的违规行为也受到监管关注。华泰证券因与非专业机构投资者开展场外期权交易，未能有效监测交易情况，分支机构合规管理不到位，被江苏证监局警示。信达证券上海投资咨询分公司在邀请外部专家参与咨询服务时，管控不到位，从业人员执业行为不规范，被上海证监局警示。在内控方面，长江证券、财通证券、华泰证券、中天证券、财达证券、东方证券、中信证券、联储证券等多家券商均被相关证监局点名。
严监管信号持续释放
11月以来，各地证监局频频出示罚单，释放出严厉监管的明确信号。监管部门要求券商加强合规管理，完善内控制度，勤勉尽责履行职责，切实保护投资者合法权益。
券商合规转型势在必行
面对监管趋严的态势，券商合规转型已是大势所趋。券商需要重新审视自身业务模式和风险管理体系，建立健全合规文化，提高从业人员的合规意识，完善风险控制措施，切实保障合规运营，避免因违规行为受到处罚。监管部门的严厉监管有利于促进券商行业健康有序发展，推动券商合规管理能力的不断提升。
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