趋同交易巨亏逾千万,基金经理罚没百万禁业5年

趋同交易巨亏逾千万,基金经理罚没百万禁业5年

内幕交易巨亏超千万,基金经理遭重罚5年禁业

一名年轻的基金经理许文峰因利用未公开信息进行内幕交易,导致他控制的账户以及与他人共同控制的账户亏损超过 700 万元。近日,中国证监会对其处以 153.82 万元罚没款,并采取 5 年证券市场禁入措施。

利用内幕信息交易巨亏

调查显示,许文峰作为基金从业人员,拥有获取相关基金产品个股仓位、候选标的等未公开信息的职务便利。他利用这些信息,控制了 17 个证券账户,参与了持续两年的趋同交易。

在 2020 年 7 月至 2023 年 3 月期间,许文峰控制的 9 个证券账户在沪深两市买入趋同股票,趋同交易亏损 53.32 万元。与此同时,他与他人共同控制的 8 个证券账户也参与了趋同交易,累计亏损 650.53 万元。

明示暗示他人利用内幕信息

证监会指出,许文峰不仅自己利用内幕信息交易,还明示、暗示他人利用这些信息进行交易。他多次与他人联络接触,透露出相关未公开信息,致使相关人员控制的 3 个证券账户与相关基金产品产生趋同交易,相关人员通过趋同交易盈利 3.82 万元。

严重违反基金法

证监会认为,许文峰的行为严重违反了《基金法》和《证券市场禁入规定》,对其做出如下处罚:

- 对许文峰单独利用未公开信息交易并亏损行为处以 60 万元罚款;

- 对许文峰与他人利用未公开信息交易并亏损的共同违法行为处以 60 万元罚款,其中许文峰承担 40 万元,他人承担 20 万元;

- 对许文峰明示、暗示他人利用未公开信息交易的行为没收违法所得 3.82 万元,并处以 50 万元罚款。

此外,证监会还对许文峰采取了 5 年证券市场禁入措施。

基金经理离职

公开资料显示,被罚的许文峰此前曾在浦银安盛基金管理有限公司担任基金经理。Wind 数据显示,他在任期间曾管理 3 只基金,但都已于 2023 年 3 月卸任。

中国证券投资基金业协会官网显示,许文峰已不在浦银安盛基金的员工名单之列。

案件警示

此案是对利用内幕信息交易行为的严厉打击,也给基金从业人员敲响了警钟。证监会强调,基金从业人员应严格遵守相关法律法规,不得利用职务便利从事任何损害投资者利益的活动。

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