券商一哥频遭点名：中信证券经纪、场外业务管理不力，年内二度受罚
临近年末，被誉为“券商一哥”的中信证券股份有限公司（简称“中信证券”）再度被监管“点名”。12月20日，深圳证监局发布公告称，因经纪业务、场外衍生品业务管理存在不足，决定对中信证券采取出具警示函的行政监管措施。
值得一提的是，今年以来，中信证券不仅多次被各地证监局点名，还曾被证监会立案调查。
经纪业务管理不足
深圳证监局调查发现，中信证券在经纪业务管理方面存在多项问题：
* 业务制度未及时修订完善，导致业务开展中存在漏洞和盲区。
* 客户开户信息采集登记不规范，部分客户回访由客户经理负责，缺乏统一的管理和监管体系。
* 部分账户的可疑交易预警核查及实名制核查不充分，未能有效识别和防范洗钱、内幕交易等违法行为。
* 对分支机构员工的执业信息登记备案、手机号报备管理、违规信息报送不及时不到位，未能有效监督和管理一线人员。
* 下属子公司微信公众号推送营销信息不当，违反了营销宣传的合规要求。
场外衍生品业务管理不力
此外，中信证券在场外衍生品业务管理方面也存在明显不足：
* 在衍生品交易准入环节，对于部分交易对手的真实身份识别、关联关系的核查不深入，落实适当性管理要求不到位。
* 在交易对手的持续管理环节，部分交易对手的年度复核资料及定期回访记录缺失，未能有效持续了解交易对手的经营状况和风险承受能力。
* 在交易风险监测监控环节，对于风险提示跟踪处理不及时不完善，未能及时识别和控制交易风险。
* 在日常报送管理方面，存在报送场外衍生品季度报告内容不完整的情况，违反了监管要求。
年内频遭点名
今年以来，中信证券已多次受到各地证监局的监管处罚和整改要求。
例如，江苏证监局指出，中信证券江苏分公司下辖分支机构存在账户实名制管理不力、员工管理不到位等问题。
浙江证监局发现，中信证券浙江分公司部分员工向客户提供开户知识测评或风险测评答案，提示客户提高风险承受等级，违反了客户适当性管理要求。
贵州证监局认定，中信证券保荐的安达科技上市后即亏损，存在违反限制性规定转让股份、保荐职责履行不到位等问题。
此外，中信证券还曾因相关主体涉嫌违反限制性规定转让中核钛白股份，被证监会立案调查。
监管重拳之下，券商合规管理任重道远
随着监管环境的日益严格，证券公司面临着前所未有的合规压力。中信证券屡次被监管“点名”反映出，券商在经纪、场外衍生品业务等领域的合规管理还存在诸多不足。
加强对经纪业务和场外衍生品业务的合规管理，要求券商建立完善的制度体系、加强人员培训、强化风险监测，确保业务合规合规。同时，监管部门也要加大执法力度，对违规行为严厉打击，维护市场公平有序健康发展。
随着监管的不断完善和深入，券商合规管理的内涵和要求也在不断升级。券商唯有切实履行主体责任，加强合规建设，才能在激烈的市场竞争中立于不败之地，保障行业健康发展。
原创文章，作者：讯知在线，如若转载，请注明出处：http://mip.xzxci.cn/2024/12/21/40280.shtml
