中信证券再遭点名：经纪业务、场外衍生品管理存不足
临近年末，券商一哥中信证券再被监管“点名”。
近日，深圳证监局发布公告，经查，中信证券在经纪业务和场外衍生品业务管理中存在不足，决定对中信证券采取出具警示函的行政监管措施。
具体而言，中信证券在经纪业务管理方面存在：
* 业务制度未及时修订完善
* 客户开户信息采集登记不规范
* 部分账户的可疑交易预警核查及实名制核查不充分
* 对分支机构员工的执业信息登记备案、手机号报备管理、违规信息报送不及时不到位
* 下属子公司微信公众号推送营销信息不当
在场外衍生品业务管理方面存在：
* 衍生品交易准入环节，对于部分交易对手的真实身份识别、关联关系的核查不深入，落实适当性管理要求不到位
* 交易对手的持续管理环节，部分交易对手的年度复核资料及定期回访记录缺失
* 交易风险监测监控环节，对于风险提示跟踪处理不及时不完善
* 日常报送管理方面，存在报送场外衍生品季度报告内容不完整的情况
值得一提的是，今年以来，中信证券不仅多次被各地证监局点名，还曾被证监会立案调查。
例如，4月，中信证券和子公司中信中证资本因在中核钛白违规转让过程中涉嫌违法违规，被证监会立案调查。8月，贵州证监局指出，中信证券为安达科技上市保荐过程中存在未勤勉尽责等问题。9月，陕西证监局披露，中信证券陕西分公司员工向投资者推荐高于其风险等级的产品。
除了中信证券，深圳证监局还对招商证券和华鑫证券分别出具警示函。招商证券在经纪业务和场外衍生品业务管理中也存在不足，而华鑫证券则是在证券经纪业务中存在问题。
深圳证监局表示，上述行为违反了相关规定，因此对涉事券商采取出具警示函的行政监管措施。
分析人士指出，券商作为金融市场的重要参与者，承担着重要的金融中介职能。加强对券商业务的监管，有利于维护证券市场的稳定健康发展，保护投资者合法权益。
近年来，监管部门持续加强对券商的监管，出台了一系列监管措施，包括强化对券商合规管理的检查，规范券商业务行为，提高券商风险管理能力等。
券商行业应以此次监管行动为契机，深入自查，完善制度，加强合规管理，提高风险管理水平，为投资者提供更加规范、安全的金融服务。
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