近期，市场消息透露，多地证监局已对证券公司提出监管要求，旨在加强对从业人员公开言论的管理，尤其是首席经济学家、券商分析师、基金经理等。多位券商及旗下首席分析师证实了这一消息。
有券商新财富首席分析师表示，已收到口头通知，预计未来公开发表观点将更加严格。华东某券商行业首席也表示，目前收到相关口头通知，尚未收到正式文件。此外，有头部券商研究所工作人员透露，公司层面尚未针对研究所形成明确的文件规定，但分析师已收到口头通知。
监管部门近年来持续加强对券商投研业务，特别是分析师公开市场观点和研报合规的规范工作。2023年5月，监管部门开展了研报业务“双随机”现场检查专项工作，发现部分公司内控制度存在问题，包括研报制作审慎性不足、员工私自发表证券分析意见等。
监管部门重申了四项监管要求：加强研报信息来源和留痕管理；强化研报制作、审核、发布全流程内部控制；规范公开发表言论和客户服务活动管控，强化舆情风险管理；完善人员绩效考核和内部问责制度。
2020年，中证协也对发布证券研究报告业务自律管理和证券分析师声誉风险管理进行了修订，主要围绕七大方向，包括加强研究报告质量管控、提升分析师职业道德水准、强化分析师执业独立性等。
有券商首席经济学家对此表示，规范管理是必要的，从业人员公开言论应保持客观公允，避免误导市场。多位券商分析师也认为，合规规范将趋于严苛，券商应加强内部监管，制定更严格的公开言论管理制度。
业内人士预期，监管部门将进一步加强对券商从业人员公开言论的监管，规范管理将趋于严苛，券商应做好合规管理准备，确保公开言论符合相关法规要求。
原创文章，作者：讯知在线，如若转载，请注明出处：http://mip.xzxci.cn/2024/12/20/39729.shtml
